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esma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28eSanction:id92ea8a9346e27c7b50da77e965da40e5e2e3b052eu_esma_sanctionsesma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28e
esma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28eSanction:programMiFIDeu_esma_sanctionsesma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28e
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esma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28eSanction:reason"- de tekst van de algemene waarschuwing met betrekking tot deze tradingplatformen (Bijlage 2 - PERI_A2_1_A_02) goed te keuren teneinde deze te publiceren op de website van de FSMA;" https://www.fsma.be/en/warnings/beware-new-fraudulent-online-trading-platformseu_esma_sanctionsesma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28e
esma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28eSanction:sourceUrl https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctionseu_esma_sanctionsesma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28e
esma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28eSanction:startDate2019-12-17eu_esma_sanctionsesma-sanctions-0097f9b65c8d8de7781085c6d396a90caf34e28e
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esma-sanctions-00aae0a3bb0746fdd190871bfcdbfae8a79383acSanction:entityesma-sanctions-d27490e5289a31905773d7eb202b18d6e190a352eu_esma_sanctionsesma-sanctions-00aae0a3bb0746fdd190871bfcdbfae8a79383ac
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esma-sanctions-00aae0a3bb0746fdd190871bfcdbfae8a79383acSanction:reason"a) publier la mise en garde reprise en annexe" https://www.fsma.be/en/warnings/have-you-been-offered-lucrative-investment-over-phone-dont-be-dupedeu_esma_sanctionsesma-sanctions-00aae0a3bb0746fdd190871bfcdbfae8a79383ac
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esma-sanctions-012703cfe031e0f7f47f08c5eb62821cc8d54760Sanction:reason"a) publier la mise en garde reprise en annexe" https://www.fsma.be/en/warnings/have-you-been-offered-lucrative-investment-over-phone-dont-be-dupedeu_esma_sanctionsesma-sanctions-012703cfe031e0f7f47f08c5eb62821cc8d54760
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esma-sanctions-01d5d32c18e6f883367b248e7d6cefc2317c46a7Sanction:reasonL’Autorité des services et marchés financiers (FSMA) met le public en garde contre les activités de nouvelles « sociétés » approchant le public belge avec des propositions d’investissement alléchantes. Ces « sociétés » ne disposent d’aucun agrément et il s’agit très vraisemblablement de nouvelles « boiler rooms ». La fraude de type « boiler room » est une forme de fraude qui consiste généralement à contacter des investisseurs potentiels – sans y être invité et souvent par téléphone – pour leur proposer d’acheter des actions ou d’autres produits financiers. Même si ces sociétés se présentent comme des prestataires de services agréés disposant d’un site web et de formulaires professionnels, il s’agit cependant d’une fraude et les produits ou services proposés sont fictifs ou sans valeur. En général, l’investisseur potentiel est attiré au moyen d’un premier investissement, d’un montant limité, qui s’avère très vite rentable. Par la suite, il lui est demandé d’investir chaque fois davantage. Lorsqu’il souhaite récupérer son argent, cela s’avère impossible sans versements complémentaires et/ou les nouveaux investissements commencent à être déficitaires. Au final, l’investisseur ne récupère jamais les montants investis. Les nouvelles « sociétés » au sujet desquels la FSMA entend mettre en garde sont les suivantes : - Aaron Brett (www.aaronbrett.com) - Daiju Commodity Markets (www.daiju-cm.com) - Fraser Hammond (www.fraserhammond.com) - Hana Shizokua Trading (www.hstmanagement.com) - Nanto Sapporo Brokerage (www.nsbrokerage.com) - Reed Cavendish Wealth Management (www.reedcavendish.com) - Royston Carr Asset Management (www.roystoncarr.com) - RWM Holdings (www.rwmholdings.com) - Saga Nagoya Securities (www.snscredit.com) - TSB Wealth (https://paul-smith-94n4.squarespace.com et www.tsb-wealth.com) - Wainwright Marks Management (www.wainwrightmarks.com)eu_esma_sanctionsesma-sanctions-01d5d32c18e6f883367b248e7d6cefc2317c46a7
esma-sanctions-01d5d32c18e6f883367b248e7d6cefc2317c46a7Sanction:sourceUrl https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctionseu_esma_sanctionsesma-sanctions-01d5d32c18e6f883367b248e7d6cefc2317c46a7
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esma-sanctions-02422b71936dcd27e3cb3eac4b1d7a14c4ccca40Sanction:reason"a) publier la mise en garde reprise en annexe" https://www.fsma.be/en/warnings/gato-capital-partners; https://www.fsma.be/en/warnings/compass-consulting-group; https://www.fsma.be/en/warnings/j-mckenzie-mckenzie-international-investments; https://www.fsma.be/en/warnings/sapone-trading; https://www.fsma.be/en/warnings/byron-stafford; https://www.fsma.be/en/warnings/larkin-asset-managementeu_esma_sanctionsesma-sanctions-02422b71936dcd27e3cb3eac4b1d7a14c4ccca40
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esma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236Sanction:authorityCommissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB)eu_esma_sanctionsesma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236
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esma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236Sanction:programMiFIDeu_esma_sanctionsesma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236
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esma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236Sanction:reasonDelibera n. 20791 Applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie nei confronti di Banca Popolare Valconca S.c.p.A. e relativi esponenti aziendali per violazione dell'art. 21, comma 1, lett. a) e d), del d. lgs. n. 58/1998 e relative disposizioni di attuazione LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA VISTA la Legge 7 giugno 1974, n. 216; VISTO il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 («TUF»); VISTO il Regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Intermediari»); VISTO il Regolamento adottato dalla Banca d’Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni («Regolamento Congiunto»); VISTO il Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e successive modificazioni; ESAMINATE le risultanze della verifica ispettiva svolta da Banca d’Italia presso Banca Popolare di Valconca S.c.p.A. («la Banca» o «BPV») nel periodo 13 dicembre 2016 - 14 marzo 2017 e in relazione alla quale, con nota pervenuta il 3 luglio 2017, è stato trasmesso alla Consob uno stralcio ispettivo; VISTA la lettera del 20 dicembre 2017, notificata ai destinatari tra il 20 dicembre 2017 e il 15 gennaio 2018, con cui, in esito alle valutazioni effettuate in forza degli elementi rivenienti dalla citata attività ispettiva, la Divisione Intermediari («Divisione Intermediari» o «DIN»), ha contestato agli esponenti aziendali di BPV ed alla Banca medesima la violazione nel periodo compreso tra il 15 dicembre 2012 e il 14 marzo 2017: - dell’art. 21, comma 1, lettera d), del TUF e dell’art. 15 del Regolamento Congiunto che impongono agli intermediari di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento; - dell’art. 21, comma 1, lettera a), del TUF che impone agli intermediari di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti, e degli artt. 41 e 42 del Regolamento Intermediari che disciplinano la valutazione di appropriatezza degli investimenti; RILEVATO che con la sopra citata lettera di contestazione le parti sono state rese edotte della facoltà di produrre atti difensivi in relazione ai fatti contestati; VISTA la nota, pervenuta in data 9 gennaio 2018, con cui la Banca ha formulato un’istanza di accesso agli atti relativi al procedimento sanzionatorio; RILEVATO che tale istanza è stata riscontrata positivamente dalla Divisione Intermediari e che il relativo accesso si è svolto in data 19 febbraio 2018; VISTA la nota del 9 gennaio 2018, con cui Valconca ha formulato un’istanza di proroga del termine per la presentazione di memorie difensive, il cui accoglimento da parte dell’Ufficio Sanzioni Amministrative è stato comunicato con nota dell’11 gennaio 2018; RILEVATO che alle predette richieste hanno aderito tutti i destinatari delle contestazioni con note dal 15 al 16 gennaio 2018; ESAMINATE le deduzioni difensive presentate da tutte le parti con note pervenute tra il 19 e il 22 marzo 2018; VISTE le note del 12 aprile 2018, con cui è stato dato riscontro alle richieste di accesso agli atti confluiti nel fascicolo istruttorio successivamente alle contestazioni; VISTA la Relazione per la Commissione del 19 luglio 2018, con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative, esaminati gli atti del procedimento e valutata la posizione difensiva complessivamente rappresentata dalle parti, ha espresso le proprie considerazioni conclusive nel senso di ritenere accertati i fatti contestati, formulando conseguenti proposte in ordine all’imputazione degli stessi e alla determinazione delle relative sanzioni; VISTE le note del 26 luglio 2018 con cui è stata trasmessa ai soggetti interessati copia della predetta Relazione con cui l’Ufficio Sanzioni Amministrative ha formulato alla Commissione proposte motivate in merito alla sussistenza delle violazioni contestate ed alla specifica determinazione della sanzione (“Relazione USA”); PRESO ATTO che le parti non si sono avvalse della facoltà di presentare controdeduzioni scritte in replica alle considerazioni ed alle proposte motivate contenute nella predetta Relazione USA; RITENUTA accertata, sulla base delle risultanze istruttorie, la violazione contestata per avere la Banca omesso di dotarsi di procedure idonee a garantire una corretta valutazione dell’appropriatezza degli investimenti effettuati dalla clientela, considerate le carenze che inficiavano i processi di classificazione dei clienti retail e di mappatura dei titoli propri della Banca (azioni e obbligazioni); RITENUTO che, ai fini dell’individuazione della disciplina applicabile sulla base del principio tempus regit actum, si deve fare riferimento al momento consumativo degli illeciti e, dunque, al momento terminale delle rispettive situazioni di irregolarità accertate che, nel caso di specie, va determinato: A. nella data di cessazione delle rispettive cariche per coloro che sono cessati dalle stesse in un momento anteriore all’8 marzo 2016, data di entrata in vigore della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015, con conseguente applicazione a costoro della disciplina vigente in quel momento e dei relativi criteri di imputazione della responsabilità; B. nel 14 marzo 2017, avuto riguardo alla posizione di Banca Popolare Valconca S.c.p.A. con conseguente applicazione della disciplina dettata dal D. Lgs. n. 72/2015 ed entrata in vigore l’8 marzo 2016, riguardo all’intero arco temporale a cui la violazione si riferisce; A. le violazioni esaurite anteriormente all’8 marzo 2016 VISTO l’art. 190 del TUF, vigente ratione temporis, che per la violazione dell’art. 21 del TUF, nonché delle «disposizioni generali o particolari emanate dalla Banca d’Italia o dalla Consob», prevedeva la sanzione amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecento ad euro duecentocinquantamila; VISTO l’art. 11 della Legge n. 689/1981, ai sensi del quale «Nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e nell’applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha riguardo alla gravità della violazione, all’opera svolta dall’agente per la eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione, nonché alla personalità dello stesso e alle sue condizioni economiche»; TENUTO CONTO, in particolare, della gravità obiettiva delle violazioni accertate, in relazione alla rilevanza degli interessi protetti dalle norme violate ed alla diffusione delle conseguenze dannose anche potenziali, nonché dell’eventuale sussistenza di circostanze soggettive idonee ad incidere sulla responsabilità; CONSIDERATO che, con riguardo alla gravità obiettiva, assumono rilevanza, in particolare, gli elementi di seguito indicati: - la natura procedurale/comportamentale della violazione accertata, sostanziatasi in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento; - la rilevanza quali-quantitativa delle carenze procedurali accertate, nonché la dimensione, diffusione e persistenza delle condotte illecite poste in essere; - la carica ricoperta da ciascun esponente aziendale, la relativa durata, nonché l’effettiva funzione svolta all’interno della Banca in relazione alle irregolarità accertate; - le segnalazioni effettuate dalla Funzione di Compliance nonché i proventi che la medesima funzione ha dichiarato di aver percepito dalla Banca per l’attività prestata; CONSIDERATO, con riferimento all’elemento soggettivo, che i comportamenti rilevati sono connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a titolo di colpa; B. le violazioni consumate successivamente all’8 marzo 2016 VISTO l’art. 190 del TUF, vigente ratione temporis che, per l’inosservanza dell’art. 21 del TUF e delle relative disposizioni attuative generali o particolari emanate dalla Banca d’Italia e dalla Consob, prevede l’applicazione nei confronti del soggetto abilitato della sanzione amministrativa pecuniaria da euro trentamila fino a cinque milioni di euro, ovvero al dieci per cento del fatturato, quando tale importo è superiore a cinque milioni di Euro e il fatturato è disponibile e determinabile; TENUTO CONTO, ai fini della determinazione delle sanzioni da applicare nel caso di specie, dei criteri previsti dall’art. 194-bis del TUF che, nella versione applicabile ratione temporis, prevede che: «nella determinazione del tipo, della durata e dell’ammontare delle sanzioni previste dal presente decreto, la Banca d’Italia o la Consob considerano ogni circostanza rilevante e, in particolare, tenuto conto del fatto che il destinatario della sanzione sia persona fisica o giuridica, le seguenti, ove pertinenti: a) gravità e durata della violazione; b) grado di responsabilità; c) capacità finanziaria del responsabile della violazione; d) entità del vantaggio ottenuto o delle perdite evitate attraverso la violazione, nella misura in cui essa sia determinabile; e) pregiudizi cagionati a terzi attraverso la violazione, nella misura in cui il loro ammontare sia determinabile; f) livello di cooperazione del responsabile della violazione con la Banca d’Italia o la Consob; g) precedenti violazioni in materia bancaria o finanziaria commesse da parte del medesimo soggetto; h) potenziali conseguenze sistemiche della violazione; h-bis) misure adottate dal responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, al fine di evitare, in futuro, il suo ripetersi»; CONSIDERATO, con riferimento ai predetti criteri, che: - quanto alla gravità, la violazione non è connotata da scarsa offensività o pericolosità, bensì si è sostanziata in irregolarità che hanno pregiudicato la corretta prestazione dei servizi di investimento, considerate le carenze nelle procedure e le conseguenti irregolarità comportamentali (in relazione alle modalità di profilatura della clientela e delle azioni e obbligazioni della Banca); - quanto alla durata, la predetta violazione si è protratta per più di quattro anni; - le violazioni risultano ascrivibili alla Banca quantomeno a titolo di colpa; - quanto alla capacità finanziaria della Banca, il patrimonio netto al 31 dicembre 2017 (ultimo bilancio disponibile) risulta pari a circa euro 106,1 milioni di euro e nel bilancio del relativo esercizio la Banca ha registrato un utile pari a euro 14,3 milioni di euro; - dagli atti non emergono elementi che rendono compiutamente determinabili vantaggi ottenuti o perdite evitate dalla Banca attraverso le violazioni; - non risultano in atti elementi che rendono compiutamente determinabile l’ammontare dei pregiudizi effettivamente cagionati a terzi attraverso le violazioni; - relativamente ai fatti oggetto di contestazione non si registrano forme di collaborazione con la Consob idonee ad incidere in senso attenuativo sulle sanzioni; - non risultano precedenti violazioni già sanzionate dalla Consob in materia finanziaria commesse dai destinatari delle contestazioni; - non appaiono ravvisabili potenziali conseguenze sistemiche delle violazioni; - a seguito dell’ordine di convocazione del Consiglio di Amministrazione della Banca, emesso dalla Consob nel gennaio 2018, risultano avviate iniziative volte a rimuovere le irregolarità accertate, in un contesto di interventi finalizzati all’adeguamento della normativa interna alla nuova disciplina di riferimento; SULLA BASE di tutti gli elementi emersi nel corso dell’istruttoria nonché dei fatti, delle valutazioni e delle motivazioni contenuti nell’Atto di accertamento, che è unito alla presente delibera e ne forma parte integrante, nonché negli atti in esso richiamati; D E L I B E R A: A. per effetto di quanto sopra, ai sensi della disciplina in vigore anteriormente all’8 marzo 2016, sono applicate le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie, delle quali è contestualmente ingiunto il pagamento a ciascuno dei soggetti di seguito individuati e per l’importo per ognuno di essi indicato: 1. sig. Simeone Piccari Ricci, Vice Presidente del CdA dal 15 dicembre 2012 al 29 giugno 2015, euro 20.000; 2. sig. Luca Maria Ercolessi, Responsabile della Funzione Compliance dal 15 dicembre 2012 al 1° febbraio 2016, 5.000 euro; •è ingiunto a Banca Popolare Valconca S.c.p.A., con sede legale in Morciano di Romagna, Via Bucci n. 61, in qualità di soggetto responsabile in solido, ai sensi dell’art. 195, comma 9, del TUF, vigente ratione temporis, il pagamento dell’importo complessivo di euro 25.000,00, quale somma delle sanzioni sopra indicate, con obbligo di regresso nei confronti degli autori delle violazioni; B. per effetto di quanto sopra, ai sensi della disciplina entrata in vigore l’8 marzo 2016, è applicata a Banca Popolare Valconca S.c.p.A. la sanzione amministrativa pecuniaria di euro 250.000, della quale è contestualmente ingiunto il pagamento. Il pagamento deve essere effettuato entro il termine di 30 giorni dalla notifica del presente provvedimento mediante modello F23, reperibile presso qualsiasi concessionario della riscossione, banca o agenzia postale, del quale si allega alla presente fac-simile precompilato. Decorso il predetto termine, per il periodo di ritardo inferiore ad un semestre, devono essere corrisposti gli interessi di mora nella misura del tasso legale a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino alla data del pagamento. In caso di ulteriore ritardo nell’adempimento, ai sensi dell’articolo 27, comma 6, della Legge n. 689 del 1981, la somma dovuta per la sanzione irrogata è maggiorata di un decimo per ogni semestre a decorrere dal giorno successivo alla scadenza del termine del pagamento e sino a quello in cui il ruolo è trasmesso al concessionario per la riscossione; in tal caso la maggiorazione assorbe gli interessi di mora maturati nel medesimo periodo. Dell’avvenuto pagamento deve essere data immediata comunicazione alla Consob, attraverso l’invio di copia del modello attestante il versamento effettuato. La presente delibera è notificata agli interessati e pubblicata per estratto nel Bollettino della Consob. Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso ex art. 195 del TUF alla Corte d’Appello competente per territorio entro 30 giorni dalla data di notifica. 23 gennaio 2019 IL PRESIDENTE f.f. Giuseppe Maria Berrutieu_esma_sanctionsesma-sanctions-02df0dfc32dc81646376f56d6dd8406dafd30236
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